Conheça os tipos de buscas disponíveis no Módulo de Dossiê.

Na hora de solicitar um dossiê, é necessário ter um entendimento do que será gerado. Isso irá garantir que o documento seja efetivo, completo, atualizado e entregue muitos benefícios para as organizações, como maior eficiência, redução de custos e tomada de decisões mais informadas. Conheça abaixo, todos os tipos de busca disponíveis para solicitar um Dossiê no portal Ouvidor Digital. 

Importante lembrar que cada um dos tipos, busca informações específicas em fontes de dados específicas. No portal Ouvidor Digital, temos os seguintes tipos de busca para geração de dossiês:

• Compliance
• Financeiro
• Jurídico
• Reputacional RH
• Risco Socioambiental

Aqui, você encontra uma tabela completa com todos os tipos e as fontes disponíveis.

Veja abaixo a definição de cada perfil, bem como para que serve e como se aplica:

• Dossiê Compliance (Due Diligence)
  

O que é um Dossiê de Compliance: Um Dossiê de Compliance é um documento que compila informações detalhadas sobre indivíduos ou organizações, com o objetivo de auxiliar empresas na avaliação de riscos e na garantia de conformidade com leis, regulamentos e normas internas. Este dossiê abrange dados cadastrais, financeiros, jurídicos e reputacionais, fornecendo uma visão abrangente do histórico e da integridade dos envolvidos. Atualmente as organizações são obrigadas por lei a checarem informações para realizar os processos de KYC - Know Your Customer, Partners, Employees e Suppliers. De forma traduzida, este é o processo de Conheça seu cliente, Parceiros, Colaboradores e Fornecedores. 

Para que serve: Apoiar a tomada de decisões informadas, mitigando riscos associados a fraudes, corrupção, lavagem de dinheiro e outras práticas ilícitas. Ao fornecer uma análise criteriosa de clientes, fornecedores, parceiros e colaboradores, o dossiê assegura que a empresa mantenha relações comerciais e profissionais alinhadas com padrões éticos e legais, protegendo sua reputação e evitando sanções legais. Ao se envolver com empresas ou pessoas que tenham estes tipos de crime ou até um envolvimento, pode acarretar a organização multas, sanções, perda de clientes, prejuízos financeiros e o trabalho de anos junto a sua marca, pois se acredita que se a Organização não busca realizar estes processos de Conheça ou Background Check, ela está sendo conivente ou fazendo “vista grossa” a questões tão importantes.

Onde se aplica: 

Processos de Due Diligence: Avaliação detalhada de potenciais parceiros de negócios ou aquisições, garantindo que não haja envolvimento com atividades ilícitas.

Background Check: Verificação de antecedentes de candidatos a emprego, assegurando a integridade e confiabilidade dos futuros colaboradores.

Avaliação de Fornecedores: Análise de fornecedores para garantir que atendam aos padrões de conformidade e não representem riscos à empresa.

Monitoramento Contínuo: Supervisão regular de parceiros e stakeholders para identificar e responder a possíveis riscos emergentes.

• Dossiê Financeiro

O que é um Dossiê Financeiro: Documento que possui um conjunto de informações compiladas de diversas fontes, onde seu foco principal é apontar onde e quais riscos financeiros aquela empresa ou pessoa possui. 

Para que serve: Evitar que empresas realizem negociações com pessoas ou empresas que podem trazer prejuízos como inadimplência para a organização. É uma forma onde as organizações possam de forma preventiva, mitigar riscos, pois não ter essas informações pode ocasionar grandes implicações a organização.

Onde se aplica: Em organizações que concedem crédito, seja empréstimo, financiamento, cartão de crédito, todo setor que necessita de uma garantia que aquela dívida será liquidada corretamente. Nas Instituições financeiras é possível que as mesmas realizem consultas de crédito no processo de contratação e de forma periódica aos seus funcionários. Isso pode ser aplicado para cargos como por exemplo Caixas e Diretores, devido a sensibilidade do cargo e do setor.

• Dossiê Jurídico

O que é um Dossiê Jurídico: Conjunto unificado de informações em um único documento, onde o foco principal é analisar, investigar e ter evidências do fato ao qual se busca. O foco de dossiê pode mudar de acordo com cada organização e suas necessidades

Para que serve e onde se aplica:

Advocacia: Atualmente muitos advogados, seja de escritórios de advocacia ou área Jurídica perdem prazos por falta de informações e ficam refém de fraudes, as chamadas ocultações de informações, por não terem acesso a informação de forma rápida e assertivas.

Familiar/Litígios: Há casos comuns onde as pessoas e empresas ocultam seus bens e informações, realizando a blindagem seja para sua segurança ou para cometer fraudes, e nesses casos localizar estas informações não é tão fácil. Para isso, o Advogado necessita utilizar inteligência de empresas que façam a consulta de bases e dados públicos para que ele possa localizar o máximo de informações, seja para identificar se há uma intenção de cometer fraude ou até mesmo para realizar a apreensão dos bens, como uso do mesmo para quitação de uma dívida, em casos de divisão de bens no litígio ou outras formas.

• Dossiê Reputacional RH

O que é um Dossiê Reputacional RH: Documento que possui um conjunto de informações compiladas de diversas fontes, onde seu foco principal é identificar se as informações do candidato no processo seletivo são verídicas.

Para que serve: Para assegurar que aquele candidato está apto para exercer aquela função e que a organização e todos que fazem parte daquela organização estão seguros. São checadas informações como Antecedentes e Processos Penais.

Onde se aplica: Pode ser realizado em todas as organizações que realizam a contratação de colaboradores e terceiros, especificamente nos setores de RH.

• Dossiê Sócioambietal 

O que é um Dossiê de Risco Socioambiental: Documento que reúne um conjunto de informações coletadas de diversas fontes sobre aspectos sociais e ambientais de uma empresa ou projeto. Seu objetivo principal é identificar e avaliar os riscos relacionados a impactos ambientais, condições de trabalho, direitos humanos e outras questões sociais que possam comprometer a sustentabilidade ou a reputação da organização.

Para que serve: Permite que empresas tomem decisões conscientes e responsáveis ao se relacionar com parceiros, fornecedores ou clientes que possam apresentar riscos socioambientais significativos. É uma ferramenta preventiva para mitigar possíveis impactos negativos, como danos ao meio ambiente, envolvimento com práticas trabalhistas inadequadas ou prejuízos à imagem corporativa. Ignorar esses aspectos pode resultar em sanções legais, perda de investidores e danos irreparáveis à reputação.

Onde se aplica: É amplamente utilizado em organizações que atuam em setores como mineração, agronegócio, construção civil e indústrias de grande porte, onde as atividades frequentemente impactam o meio ambiente e as comunidades locais. Bancos e instituições financeiras também empregam o dossiê para avaliar projetos antes de conceder financiamentos, garantindo o cumprimento de normas socioambientais. Além disso, ele pode ser aplicado em processos de auditoria e governança para assegurar conformidade com legislações e padrões internacionais.

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